他風塵仆仆、萬里迢迢，應邀從英國來到福建，參加我省舉辦的主題為“知識產(chǎn)權助推經(jīng)濟轉型，促進跨越發(fā)展”知識產(chǎn)權宣傳周活動，向相關人士作了“英國專利技術轉移的做法與啟示”專題講座。抓住難得的機會，記者專訪了這位資深的科技外交官，傾聽了他對英國科技創(chuàng)新與技術轉移的研究與思考。
　　“沒落帝國”科技實力依然強勁
　　談起英國，人們往往很容易與“沒落帝國”聯(lián)系起來。但陳富韜的研究結果并不認同這種觀點。他認為，英國科技水平仍不可小視，“沒落帝國”科技實力依然強勁。
　　陳參贊用具體數(shù)字加以說明：有關研究報告表明，目前英國在生物科學、臨床前研究、臨床研究、環(huán)境科學領域的研究水平均居世界第二位；數(shù)學研究、物理和工程研究居世界前五位；獲諾貝爾自然科學獎人數(shù)僅次于美國；排行榜上名列前茅的大學數(shù)量也僅次于美國。在擁有的三方專利占世界比例上，2006年位居世界第五，占4.3%，而這一年中國僅占0.5%；2008年中國雖有了較大的進步，三方專利達526件，也只占世界1.1%。可見，英國科技基礎科學實力雄厚，科研效率較高。
　　但陳參贊同時指出，多年來，英國也存在科研成果轉化率低，產(chǎn)業(yè)技術開發(fā)和利用相對滯后的弱點，許多科研成果被美國、日本、德國等其它國家引進，并轉化為實際的生產(chǎn)力。如青霉素，英國科學家弗萊明發(fā)現(xiàn)后，用了10多年的時間到處游說，尋找贊助和支持，最后專利被兩位美國人買去，使青霉素得以批量生產(chǎn)。弗萊明與兩位美國人一道，于1945年同獲諾貝爾醫(yī)學獎。現(xiàn)在，英國人使用的青霉素，還要向美國人交納專利費。如何實現(xiàn)科技成果在本國的產(chǎn)業(yè)化，成為英國朝野近些年來爭論的一個重要問題。
　　給研究人員足夠經(jīng)濟激勵
　　事物越辯越明，出路在于變革。陳參贊指出：通過反思總結，近些年來，英
　　國為了推動本國的科技成果轉化，出臺了一系列改革措施，取得了良好的效果。在諸多改革措施中，其中突出之一是：從有利于知識產(chǎn)權開發(fā)利用出發(fā)，規(guī)定政府研發(fā)投入所產(chǎn)生知識產(chǎn)權的歸屬，確保研究人員得到足夠的經(jīng)濟激勵。
　　他介紹說，1984年，英國政府改變了過去通過國家設立的公司——英國技術集團（BTG）來推動知識產(chǎn)權轉化的做法，打破了該公司對大學科技成果的壟斷經(jīng)營。英國政府明文規(guī)定，由公共資金支持的研究活動產(chǎn)生的知識產(chǎn)權，原則上歸開展相關研究的單位擁有，而不是歸出資的公共部門所有。因為具體研究單位更了解研究成果的商業(yè)價值，成果歸其所有，有利于商業(yè)化開發(fā)利用。政府同時規(guī)定：研究單位在擁有知識產(chǎn)權的同時，必須有效地保護、管理知識產(chǎn)權并積極履行商業(yè)利用這些知識產(chǎn)權的義務，政府出資部門有權對研究單位商業(yè)利用知識產(chǎn)權情況進行監(jiān)督檢查。這樣做，不僅對廣大科研人員從事科技創(chuàng)新是一個極大的激勵，也對各發(fā)明單位與個人將知識產(chǎn)權商業(yè)化給予一定的壓力，促進知識產(chǎn)權的商業(yè)開發(fā)利用。各大學也根據(jù)這一精神，制定了知識產(chǎn)權歸屬的激勵機制，許多大學通常通過一個分配公式，將知識產(chǎn)權經(jīng)營扣除成本后的凈收益，按一定比例在大學、下屬學院和發(fā)明人間分配。英國最著名的劍橋大學就規(guī)定：科研成果商業(yè)化后的收益80%歸研發(fā)個人。
　　彌補市場缺失的功能
　　陳參贊進一步介紹說，英國推動技術轉移的另一個突出的做法是：創(chuàng)新性企
　　業(yè)可獲得政府多方面的的資金支持，但在扶持創(chuàng)新性企業(yè)發(fā)展過程中，政府的作用不是大包大攬，而是重點“彌補市場缺失的功能”，以有限的資金，介入高風險的種子和先期種子階段，引導風險投資。政府的投資以FundofFunds（綜合基金）形式出現(xiàn)，以達到既扶持創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展、又規(guī)避風險的目的。在政府介入的各種風險投資基金中，政府只定宏觀方向，吸納各界意見，不介入、干涉具體業(yè)務，以便充分發(fā)揮執(zhí)行管理單位的作用，充分調(diào)動他們的積極性與創(chuàng)造性。
　　“英國不少人認為，與美國相比，自己并不缺乏技術，缺乏的是足夠的資金和成熟的風險投資群體。”陳參贊回顧了近些年來，英國政府為“彌補市場缺失的功能”，所做的一些有影響的事情：
　　英國貿(mào)工部（DTI）于2000年發(fā)起建立“英國高技術基金”（UKHTF），專門投資早期高技術企業(yè)。貿(mào)工部投入2千萬英鎊，從社會吸引了機構投資者1億6百萬英鎊的投資，使基金規(guī)模達到1億2千6百萬英鎊的規(guī)模，作為FundofFunds，委托WestportPE專門管理。該基金只能投資總部在英國的企業(yè)。貿(mào)工部期望通過建立這樣的基金，帶動和鼓勵英國的機構投資者，提高他們對風險投資的興趣，從而促進英國風險投資業(yè)的發(fā)展。
　　2002至2004年間，英國各個大區(qū)紛紛建立起“風險基金”和“早期成長基金”。
　　各個早期成長基金的單個項目平均投資水平為5萬英鎊，最多不超過10萬鎊，一般與私營投資人共同投資，主要投入高技術領域的初創(chuàng)公司。
　　在總結早期各基金經(jīng)驗的基礎上，從2006年開始，英國政府又成立了9個“企
　　業(yè)資本基金”（EnterpriseCapitalFund）。政府采取招標形式選擇合作者，要求競標者籌集不少于政府投入一半的私人投資，政府對每個基金的投入最多不超過2500萬英鎊。這些企業(yè)資本基金致力于投資英國早期高風險中小企業(yè)，投資規(guī)模從100到200萬英鎊之間，為期大約十年。聯(lián)合政府已承諾：在未來的四年里，對這類基金計劃繼續(xù)投入2億英鎊。
　　2009年，英國政府又宣布：建立“英國創(chuàng)新投資基金”（UKInnovation
　　InvestmentFund,UKIIF），由政府投入1.5億英鎊，希望吸納私營資金參與，以FundofFunds（綜合基金）形式投入，對每筆具體投資沒有200萬英鎊上限的限制。這一基金主要用于支持生命科學、低碳、數(shù)字技術和先進制造等英國具有優(yōu)勢的重點領域，為期12至15年。通過公開競標，HermesPE和EuropeanInvestmentFund被選定為這一基金的管理者，其中HermesPE管理的基金將主要投資低碳領域（政府投入5千萬，Hermes投入7千5百萬），EIF管理的基金將主要投資生命科學、數(shù)字技術和先進制造等領域（政府和EIF各投入1億英鎊）。
　　不久前，英國政府又推出促進技術轉移的新舉措——成立國家技術與創(chuàng)新中心，最終目標是建立6到8個中心。首批（至2012年）將建3到4個中心，TSB四年投入2億鎊，領域包括高端制造業(yè)、能源與資源效率、交通系統(tǒng)、醫(yī)療衛(wèi)生、信息通信、電子光電子和電力系統(tǒng)，
　　從“技術轉移辦公室”走出
　　陳參贊指出，英國政府通過解決缺乏足夠的資金和成熟的風險投資群體，來促進技術轉移，近些年獲得的成效是顯而易見的。為了讓對方更好的理解，他例舉了帝國理工大學等作為案例加以說明。
　　談到帝國理工大學時，他說，帝國理工大學1986年于成立了帝國創(chuàng)新公司，其早期功能相當于技術轉移辦公室。2005年公司私募融資后，開始獨立于大學運營。公司于2006年上市融資，目前已成為一家集技術轉移、企業(yè)孵化、創(chuàng)業(yè)投資功能于一身的公司。公司通過以下工作流程為創(chuàng)新提供服務：通過與帝國理工科研人員定期、廣泛接觸，發(fā)現(xiàn)有潛在商業(yè)價值的發(fā)明；對于有價值的發(fā)明，投入資金申請專利，維護專利；進行產(chǎn)品驗證：1）展開市場研究，對IP進行經(jīng)濟可行性判斷，預測產(chǎn)品的市場前景和競爭情況，2）確定概念驗證戰(zhàn)略，包括制造樣機、得到支持性數(shù)據(jù)，展示產(chǎn)品的性能和商業(yè)價值；確定合適的技術商品化戰(zhàn)略，尋找對技術感興趣的買家，談判合作條件和付費方式；對于用途相對廣泛的技術，成立派生公司，公司一般由發(fā)明人擔任CTO，外聘有經(jīng)驗的企業(yè)家任總經(jīng)理；提供企業(yè)孵化服務（換取公司股份）；然后向新成立的公司提供種子資金，扶持企業(yè)成長，經(jīng)過大約一到三年的孵化，將新公司交給投資團隊接手管理。目前，公司的技術轉移團隊每年大約處理350項發(fā)明披露，其中大約有四個會最終成立衍生公司。帝國創(chuàng)新公司業(yè)績喜人，2007年凈資產(chǎn)5360萬英鎊，2008年8030萬，2009年8560萬，2010年9110萬；目前持有81家公司股份，2010年在20家公司投資1400萬英鎊，其中持有Respivent公司13.4%的股份，去年上半年以950萬英鎊賣出，稅后盈利550萬英鎊。
　　做好技術轉移五點建議
　　因陳參贊下午就要趕回去，我們最后請他根據(jù)多年對國外技術轉移的觀察與研究，談談如何做好技術轉移工作的建議與意見。陳參贊一口氣說了五條：
　　一是選好最佳介入時間。他認為，技術不同于于普通商品，從低到高有一個
　　開發(fā)培育的過程，加上西方國家對我國有高技術出口限制，我們應注意時效性，考慮何時介入、如何介入。一般在對方鼎盛期是難以介入的，而當對方處于困難期時是介入的良機。看準了動作要迅速，我們往往就因為動作拖拉，喪失了一些好技術轉移的良機。
　　二是有實力的企業(yè)可以到英國研發(fā)密集區(qū)周邊設立研究院，直接利用當?shù)卮?
　　學的科研資源，實現(xiàn)技術轉移。美國、日本一些知名的企業(yè)就是這樣做的，收獲不小。
　　三是投資當?shù)氐某鮿?chuàng)公司，與他們合作建立創(chuàng)業(yè)基金，致力于到中國發(fā)展的項目。一旦成功，可以省得技術轉移過程中的許多麻煩，花小錢辦大事。
　　四是熟悉國際技術轉移的規(guī)則和習慣，必要時請專業(yè)中介機構提供服務。一
　　個國家有一個國家的國情，國外中介服務相對完善，只要給予適當?shù)膱蟪辏瑫盏煤艿轿唬苊獠槐匾氖д`。
　　五是對跨國公司提供的技術轉移要慎重對待。不少事實證明，對方是不會把
　　最先進的技術轉移給你的，讓你成為它的競爭對手，占有它擁有的市場；對方提供的技術很可能是過時的，容易使接受方走進其所設下的陷井。（黃世宏）